零七股份高管與股東受罰 信披遺漏違規買股

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  今年7月初, 零七股份 (000007)發佈高管、股東增持維穩公告,由於股票一个劲停牌,截至目前尚無高管增持自家股份,但在此期間公司重要股東卻因違規買賣股票被證監會行政處罰。而日前公司、前任及在任高管又因信披所处重大遺漏收到證監會行政處罰告知書。

  復牌“一”字跌停

  7月10日,零七股份發佈維護資本市場穩定的公告,稱公司將嚴格督促公司持股5%以上各大股東及董事、監事、高級管理人員切實遵守《中國證監會18號公告》文件精神的要求,從2015年7月9日起6個月內不通過二級市場減持公司股份。一块儿鼓勵大股東、董事、監事、高級管理人員在公司股票再次出现非理性下跌時通過增持公司股票等依据 穩定公司股價。

  不過,上述公告發佈以來,公司股票一个劲處於停牌狀態。公司承諾“不減持”的期限也只剩下一個多月時間。昨日復牌後的零七股份直接 “一”字跌停,截至收盤時,“賣一”一欄仍然積壓著425萬手股票排隊守候賣出。

  那麼,公司高管何時會增持自家股份?帶著相關疑問,大眾證券報和財信網記者昨日致電公司,董秘馮軍[微網志]武表示,現在公司正在進行相應的運作,股價跌停是市場正常的調整。“至於增持,請關注公司的公告。”

  股東違規買股被罰

  據深交所公開資訊顯示,兩年以來,零七股份尚無一位高管增持自家股份。雖然高管增持股份一事尚未可知,但公司股東卻因為違規買賣股票受到證監會行政處罰。

  今年8月份,零七股份股東劉榕受到證監會行政處罰,並被處以500萬元罰款。據了解,自2014年5月22日,劉榕決策並實際操作“劉榕”普通證券賬戶、“劉樂”普通證券賬戶和融資融券賬戶、“王錚錚”普通證券賬戶和融資融券賬戶等5個

  涉案證券賬戶,陸續買入零七股份股票。2014年9月25日,以上5個涉案證券賬戶合計持有零七股份股票12210158股,首次超過零七股份已發行股份比例的5%,達到5.29%;2014年10月15日,合計持有零七股份股票17321915股,佔比7.500%,達到峰值;截至2015年3月19日,合計持有零七股份股票16531917股,佔比7.16%。劉榕作為上述5個涉案證券賬戶的實際控制人,未依照《證券法》第八十六條的規定履行報告、通知及公告義務,是有關違法行為的責任人。

  連續兩年被行政處罰

  零七股份股東劉榕受到行政處罰後僅三個月,上市公司及前任高管、現任高管于11月16日又收到證監會下發的 《行政處罰及市場禁入事先告知書》。因公司未按規定及時對外披露借款、重大訴訟事項,致使公司的資訊披露所处重大遺漏,行為違反了 《證券法》第六十七條的規定,證監會擬對公司作出責令改正,給予警告,並處以500萬元罰款的處罰。

  此外,零七股份未及時披露重大借款事項及重大訴訟事項直接負責的主管人員和这种直接負責人員為:練衛飛、柴寶亭、葉健勇、黃曉峰、戴光、陳亮、劉彩榮、馮軍武。證監會擬對練衛飛給予警告,並處以500萬元罰款;對戴光、劉彩榮給予警告,並處以5萬元罰款;對柴寶亭、葉健勇等5人給予警告,並分別處以3萬元罰款。鋻於實際控制本人前任董事長練衛飛情節較為嚴重,依據《證券市場禁入規定》第五條的規定,擬對練衛飛採取10年證券市場禁入依据 。

  可以提及的是,去年零七股份才收到處罰通知,目前距離上次處罰僅一年多時間。因為前次行政處罰,全國各地投資者開始向上市公司索賠。“零七股份連續兩年受到行政處罰,説明公司違規行為的嚴重性,有利於投資者進行索賠。”一維權律師表示。